La Comisión de Bolsa y Valores acusó el pasado 30 de septiembre de 2015, a dos ex ejecutivos de ContinuityX Solutions Inc., de presunto fraude financiero por enriquecerse de manera indebida.
ContinuityX tiene sede en Illinois, y era una empresa que cotiza en bolsa y que cobraba por vender servicios de Internet a las empresas. La empresa está ahora en bancarrota y su ex director general fue acusado penalmente el año pasado con seis cargos de fraude electrónico de conducta relacionados con las acusaciones de la SEC.
La demanda de la SEC acusa a ex CEO de ContinuityX David P. Godwin y el ex director financiero Anthony G. Roth con la ingeniería de un esquema para inflar los ingresos de la compañía. ContinuityX reportó ingresos de $ 27,2 millones desde abril 2011 a septiembre 2012, pero la demanda alega que el 99 por ciento provenían de las ventas fraudulentas y ficticias. La denuncia de la SEC alega que Godwin y Roth utilizaron los archivos presuntamente fraudulentos para recaudar millones de dólares de inversionistas en una oferta privada de valores de ContinuityX.
Según la denuncia, Godwin y Roth se enriquecieron a través de su conducta supuestamente fraudulenta: Godwin recibió $ 1.3 millones en compensación por parte de ContinuityX y Roth recibió $ 351.800 en concepto de indemnización y $ 456,098 de las ganancias de las ventas de los valores de ContinuityX.
En un presunto plan, Godwin y Roth se acercaron a las empresas para convertirse en un comprador de paja de los servicios de los proveedores de Internet, prometiéndoles que no tendrían que pagar por los servicios y recibirían una parte de las comisiones pagadas a ContinuityX por los proveedores. ContinuityX supuestamente informó de las comisiones de las ventas simuladas como ingresos en sus informes trimestrales y anuales.
«Nos alegan que Godwin y Roth estafaron millones de dólares a inversores, que representaban a ContinuityX como una empresa de venta de servicios de Internet con éxito, cuando en realidad se trataba de una farsa de principio a fin, con clientes falsos y contratos falsos» dijo Timothy L. Warren, Director Asociado de la Oficina Regional de Chicago de la SEC.
La demanda de la SEC, presentada en una corte federal en Peoria, Illinois, acusa a Godwin y Roth de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores y normas de la SEC relacionadas. La demanda también alega que Godwin y Roth ayudaron e instigaron la violación de los informes financieros, libros y registros, de ContinuityX y los requisitos de los controles internos de las leyes federales de valores.
La demanda de la SEC solicita devolución de las ganancias supuestamente indebidas con intereses, sanciones financieras y requerimientos judiciales permanentes contra otras violaciones de las leyes de valores. La SEC también está buscando una orden que prohibiría Godwin y Roth de actuar como agentes de la empresa pública o directores y les obligan a reembolsar ContinuityX para los bonos, incentivos y compensación basada en la equidad y de la venta de los beneficios, de conformidad con la Sección 304 de la Ley Sarbanes-Oxley Acta.
La investigación de la SEC, que continúa, ha sido llevada a cabo por Justin M. Delfino y Ann M. Tushaus de la Oficina Regional de Chicago bajo la supervisión de Subdirectores Regionales Steven L. Klawans y Scott J. Hlavacek. Daniel J. Hayes y Alyssa Qualls que conducirán el litigio de la SEC.
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Fuente de información legal: SEC
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